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第一起涉及香港证券交易所证券案的案件一审宣告:被告被罚款最高人民币2.4亿元

时间:2019-06-20 15:27 作者:皇马国际娱乐点击:
智通金融网

本文来自“澎湃新闻网”。

本文图片 上海一中法院微信公号

注:本图为上海一中苑微信公众号

2019年6月20日上午9点30分,上海市第一中级人民法院一审公开宣判首例涉及“香港联通”头衔的案件,并判处被告人桑某因滥用特权被判处9年徒刑信息。并披露内幕消息。罚款1200万元;被告陈某和王某被内幕交易判处9年徒刑,罚款2.4亿元,有期徒刑3年,缓刑3年,罚款100元,7万2千元。

上海市中级人民法院第一号发现:

2017年5月11日,被告人桑某担任证券公司投资银行总部副主任,被告知上市公司计划收购香港B上市公司的内幕信息,并使用实际控制其他人的价值账户,第二天买它。上市公司股票总数为146,600股,同年7月27日(上市公司第二天恢复)出售,总营业额超过90万元(以下货币均为人民币),共计13股利润超过1万元。

同年5月12日和6月10日,被告桑某在被告王某上市公司和香港B公司股份中泄露了两项信息。王某用他的证券账户购买了27.74万股上市公司股票,然后于同年7月27日卖出。交易总额为147万元,利润超过32万元。他还利用开设香港联通的人和父亲的证券账户共购买了65,500股香港B股上市公司股份,并于同年7月10日全部售出,总营业额为404万元人民币。利润139万元。至此,王总的利润为人民币171万元。

同年5月12日至15日,被告人桑某将此案的内幕消息泄露给在香港B上市的公司陈某。 5月15日至7月7日,陈先生在其控制下开立了他人证券账户的香港股票交易功能,募集资金4700万元,使用14个私募基金账户和22个个人账户购买香港B股。公司股票总数7,257,500股,总营业额3.41亿元,同年7月至12月21日部分销售,利润总额超过1.2亿元(含浮动利润)。同年7月,陈某向张某交出500万元现金,并作出虚假投资研究记录,要求公司经营者统一规则,以掩盖内幕交易。

审判结束后,上海市第一中级人民法院认定,被告人桑某作为内幕信息知情人,在敏感期间内幕信息泄露内幕信息泄露内幕信息给被告人陈某和王某,造成双方介入。内幕交易活动。因此,桑某构成了内幕交易罪和特权信息披露罪。陈和王形成了内幕交易罪,这一点尤为严重。 Sangmou总是否认主要的犯罪事实,他的供认态度很差,并没有撤退。陈某避免了调查,并在案件后拒绝认罪,并没有退休,应该依法严惩。王某可自动移交案件,实际承认犯罪事实,有自信情节,可以认罪悔罪,自愿支付收入和违法罚款,并依法减轻处罚。为了打击非法证券活动,净化资本市场环境,维护投资者的合法权益,并充分考虑上述情况和每个被告的具体地位和作用,法院依据以下判决作出上述判决。法律。

判决结果宣告后,被告Sang和Chen表示他们会上诉。

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